花旗因监督不到导致Facebook IPO信息泄露 被罚款200万美元
[前进者讯]北京时间10月26日消息，据国外媒体报道，花旗集团近日被美国马萨诸塞州证券监管部门处以200万美元罚款，原因是在Facebook IPO(首次公开募股）时，花旗集团分析师不恰当的披露了部分机密信息，而花旗集团并没有做到有效监督。花旗全球市场部门是花旗集团的投行部门，也是Facebook IPO的主承销商之一。对于马萨诸塞州证券监管部门指控，花旗集团供认不讳，并承诺以后不再次违反相关法规。
马萨诸塞州州务卿威廉·加尔文(William Galvin)表示，在今年早些时候Facebook IPO时，花旗集团一名初级分析师向美国科技信息博客TechCrunch披露了一些机密信息，这些信息包括花旗集团一位高级分析师对Facebook IPO投资风险的看法，以及该分析师对Facebook的营收预期。此外，这名初级分析师还向法国一本商业杂志提供了与YouTube营收预期相关的机密信息。
在向花旗集团发出传票之后，马萨诸塞州证券监管部门通过调查发现了花旗分析师与TechCrunch员工、以及与法国媒体之间的邮件信息。花旗集团已于9月27日解雇了这名初级分析师。
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